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应对股价及成交量异动所进行的监察活动

时间:2017-10-02 14:48

来源:未知作者:admin点击:

  据悉,今年年中,证监会成立了“ICE”小组,由中介机构部(Intermediaries)、企业融资部(Corporate Finance)以及法规执行部“Enforcement”组成,对于一些有深远影响的市场异象主动出击。
 
  同时,香港证监会已于2013年成立一个企业规管专责小组,实时检视上市公司的公告、通函和报告;对每家公司定期进行深入的检视,并采取以风险为本的准则聚焦于个别公司,包括那些曾录得亏损或经常重组的公司。
 
  “在企业规管专责小组中,设有四个永久的专职小组,其中两个小组专门负责企业欺诈,同时还设有临时的专职小组专门针对当下的重点问题,比如保荐人(sponspors)以及创业板等。”郑宝玉透露。在新的上市监管架构下,香港证监会将有权在拟上市公司递交上市申请表格(即A1表格)后,直接与保荐人或上市申请人接触。如果证监会持反对意见,便会直接向上市申请人发出“反对意向书”,并详细列出证监会提出关注事项的理由。
 
  “证监会可以提前介入严重的上市案例,将问题企业在未上市之前叫停,这样可以避免在上市后需要使用执法手段来进行处理,过多的执法行为反而会影响一个市场的声誉。”德杰律师事务所合伙人郑宝玉向21世纪经济报道记者表示。
 
  事实上,自今年2月以来,香港证监会已频频“亮剑”,尚捷集团、心心巴迪、浩柏国际、合宝丰年、GT Steel等数只香港创业板新股在上市前夕被紧急“叫停”。
 
  根据香港证监会网站的数据显示,在2016-2017年期间,证监会共展开414项调查,对八名人士和两家公司提出46项刑事控罪,并成功令四名人士及两家公司被定罪。
 
  同时,应对股价及成交量异动所进行的监察活动,香港证监会向中介人作出8960项提供交易及账户纪录的要求,并评估了153份由中介人就可疑股票及衍生工具交易而提交的通知。市场监察个案的总数按年增加了5%。
 
  郑宝玉指出,香港证监会的执法策略更聚焦、有针对性,这有助加强投资者对香港市场的信心,上市公司已成为其关注的重点,尤其是涉及到企业欺诈、不当行为、市场操纵及中介失德等问题。
 
  
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